11月1日，中国人民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告，华泰证券成为首批试点参与“跨境理财通”的证券公司之一，在服务粤港澳大湾区居民财富管理方面迈出了重要一步。
作为内地与港澳资本市场互联互通机制中的重要计划，“跨境理财通”自2021年9月实施以来就备受市场关注。2024年2月，新修订的《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》正式实施，“跨境理财通”迈入2.0阶段，相较于1.0版本，2.0的优化措施聚焦提升便利性、拓宽市场、规范服务。华泰证券积极筹备系统开发、制度建设、产品筛选等工作，将“跨境理财通”业务与公司持续深化跨境一体化联动战略深度融合，持续优化跨境综合性金融服务平台体系，以“一个华泰”服务大湾区居民多元化财富管理需求。
通过“跨境理财通”这一创新机制，粤港澳大湾区内地和香港投资者将可以通过华泰证券及华泰金融控股(香港)有限公司(以下简称“华泰金控”)建立的闭环式资金管道，跨境投资对方销售的合资格投资产品。投资者在华泰证券和华泰金控开立相关账户后，可进行换汇、产品投资等操作，资金全流程封闭管理。
具体来看，华泰证券“跨境理财通”业务分为“北向通”和“南向通”。其中，“北向通”指香港投资者在华泰证券开立个人投资账户，通过闭环式资金渠道汇入资金购买华泰证券销售的合资格投资产品；“南向通”指粤港澳大湾区内地投资者在华泰金控开立个人投资账户，通过闭环式资金渠道汇出资金购买华泰金控销售的合资格投资产品。
华泰证券坚持以客户需求为中心构建“跨境理财通”产品池，基于业务场景、资产及产品研究，综合定量模型与定性分析，结合宏观判断遴选优质产品。首批“南向通”、“北向通”产品包括上百只不同风险等级的公募基金和债券产品，涵盖人民币、港元、美元多个币种，其中，南向通合资格债券包括1个月-30年期美债。“南向通”客户通过“跨境理财通”进行货币兑换后，最快T+1日可用于交易。未来，华泰证券及华泰金控将依托资产策略与基金研究的专业优势，以定量筛选和分析模型为基础，叠加对团队实力、投资理念、投研流程、风控管理等维度的深度刻画，持续对“跨境理财通”产品进行跟踪评估，不断引入市场优质金融产品、更新产品名单，为大湾区居民提供丰富、优质的产品供给。
作为首家在上海、香港、伦敦三地上市中国金融企业，华泰证券加速深化国际化战略，稳步拓展国际业务布局，已形成中国内地及香港、美国、英国、新加坡多地布局与联动发展业务体系，并持续提升跨市场、多产品、全周期的联动协同能力，国际业务综合实力跻身中资券商头部。华泰证券将坚定不移地深耕跨境一体化联动，提升融入全球主流市场的广度与深度。以跨境理财通为重要契机，公司未来将依托一体化、全业务链条体系，为推进大湾区金融市场互联互通、促进内地与港澳经济融合发展持续贡献自身力量，以优质金融服务支持大湾区实体经济高质量发展。
(责任编辑：王擎宇)