人平易近网北京5月22日电 据证监会官方网站动静，为优化证券公司分类羁系轨制，促成证券公司加强危害管理能力，指导证券行业差别化成长，证监会对《证券公司分类羁系划定》相干条目入行点窜，现向社会公然征求定见。
分类羁系轨制是证券行业一项根本性羁系轨制。2009年5月，中国证监会出台《证券公司分类羁系划定》，确立了分类评价指标系统，并于2010年5月、2017年7月入行了两次点窜。比年来，分类羁系轨制对促成证券公司增强合规风控、晋升焦点竞争力阐扬了踊跃的正向激励作用，获得行业以及市场承认。
本次点窜的主要内容包含：
一是维持现行以危害管理能力、延续合规状态为主的证券公司分类评价系统以及有用做法，着重对相干评价指标入行优化，集中解决实践中遇到的凸起问题。
二是入一步强化合规、审慎谋划导向。环抱使分类评价效果加倍正确反映证券公司的合规风控状态，完美对质券公司及其职员被接纳处分处罚措施的扣分规则，明确对公司治理与内部节制紧张失效等情景予以调降分类级此外依据，周全梳理强化危害管理能力评价指标以及尺度。优化危害管理能力加分项，指导证券公司强化资源约束，提高周全危害管理的有用性，切实实现危害管理全笼盖。
三是入一步强化专业服务能力导向。顺应行业成长状态，从业务收进、证券掮客、投资银行、资产管理、机构客户服务及买卖、财产管理、信息技能投进等方面，优化市场竞争力评价指标，既反映证券公司的综合实力，又反映其专项营业能力，指导证券公司凸起主业，做优做强，同时也指导证券行业差别化成长。